省（河南省，下同）委第十巡视组对河南能源化工集团巡视意见反馈后，集团（河南能源化工集团，下同）党委逐条逐项认真研究，制定了包括3个方面27个具体问题94条整改措施的整改方案，加强组织领导，明确整改责任，实施闭环管理，强化监督问责，高标准、严要求有序推进整改工作，目前已按照时间节点取得既定成效。按照党务公开原则和巡视工作要求，现将巡视整改情况予以公布。
一、专项治理事项整改情况
1.集中开展煤炭企业并购问题专项治理。2015年7月中旬，组织集团4家煤业公司对2009年以来并购重组、产权出让等项目开展自查自纠，对个别投资项目未按规定履行相关报批手续问题进行整改完善。8月中旬对自查自纠情况进行核实，未发现瞒报漏报现象。同时，修订完善了《对外投资管理制度》，进一步规范对外投资业务流程、防范投资风险。
2.集中开展薪酬、奖金发放专项治理。2015年7月9日至20日，组织集团所属各单位开展自查自纠。7月22日至26日，对永煤、焦煤、鹤煤、中原大化、煤气化公司等5家单位进行了重点抽查，发现个别单位存在未严格按照集团规定发放单项奖励和津补贴现象。针对发现的问题集团下达清退通知，涉及违规发放的薪酬奖金已全部清退到位。同时，研究制定了《关于进一步规范单项奖管理的规定》《薪酬检查督导制度》等制度，进一步规范薪酬和奖金发放，建立问责机制，强化检查和督导管理，防范业务和廉政风险。根据中央及河南省国企负责人薪酬改革精神，研究制定了《集团公司机关及所属企业负责人月度预付薪酬的意见》，按照改革意见结合企业实际下调各级领导人员月度预付薪酬水平，不断规范企业负责人薪酬发放和管理，积极稳妥推进领导人员薪酬改革。
二、专题整改事项整改情况
1.党委主体责任落实不到位。一是扎实推进党委党风廉政建设主体责任落实。列出主体责任任务清单，建立工作台账，定期督查落实。2015年组织召开了7家二级单位党委书记联合向集团党委、纪委就抓基层党建、履行党风廉政建设主体责任工作，进行述职评议考核会议，并书面反馈评议结果，要求针对问题制定整改方案强化整改落实。集团所属二级单位均分别组织召开了基层矿厂党组织负责人述责述廉会议，有力推动了党委主体责任落实。二是深入推进纪检监察工作“三转”。印发《关于规范各级纪委书记分工和兼职的通知》，要求纪委书记专职专责抓纪检监察工作，不再分管其他业务。深入贯彻落实“各级纪委书记、副书记的提名和考察以上级纪委会同组织部门为主”的精神，研究印发《纪委书记、副书记提名考察办法》。三是优化纪检监察机构设置和人员配备。调整集团纪委内设机构，定员扩增至18人，并调整充实了6名纪检监察干部。推进二级单位纪检监察机构设置及人员配备调整充实工作，提拔使用或交流调整所属单位16名纪检监察干部。开展纪检监察综合业务培训。四是组织开展对外投资、经济责任等专项审计活动，健全完善三级内审管理体系，修订完善了《任期经济责任审计规范》《建设项目审计办法》等管理制度。下一步，将按照省委、省政府国资委有关精神和工作部署，加快研究制定河南能源全面从严治党实施方案;同时根据集团战略定位和工作需要，加快健全完善集团审计机构，配强精干力量，做好企业内审工作。
2.纪委监督责任落实不力。一是进一步提升案件工作水平。对集团成立以来信访举报线索处置情况进行再审查，对原先未予处理或给予组织处理的9人给予了党政纪处分、4人给予了诫勉谈话通报批评处理并收缴违规违纪款。印发《案件审理工作备案审查暂行办法》等制度，统一量纪标准，推进案件审理工作进一步制度化、规范化。研究制定办案协作制度，优化充实了办案人才库，提升了办案效率。二是开展纪检监察机构退出议事机构及业务工作。集团各级纪检监察机构共退出议事协调机构1452个、业务1937项，分别占原参与机构及业务的72%和71%。三是狠抓纪律作风建设。2015年以来，集团纪律作风建设巡回检查小组开展巡回检查40余次;全集团共查处党员干部违反中央八项规定精神问题36起，处理违纪人员40人次。四是加大典型案例通报曝光力度。巡视整改以来，集团纪委先后对65起违规违纪典型案例和134名违规违纪人员给予点名道姓通报曝光，其中40人因履行领导或监督责任不力被问责并点名道姓通报曝光。五是加大廉洁风险防控和预防腐败工作力度。印发《关于严禁党员干部在婚丧嫁娶等事宜中大操大办的若干规定》《廉政风险告知制度》等制度，推动惩防体系建设和廉洁风险防控工作取得新成效。六是以“守纪律、讲规矩”为主题，组织开展廉政宣教月活动。针对身边不守纪律、不讲规矩的典型行为和现象，开展了查摆、评议、对照、整改活动。
3.干部选拔任用不公。一是针对选拔干部视野不宽的问题，持续加大竞争性选人用人力度，积极探索实施市场化选聘职业经理人工作。2015年6月份指导银鸽投资举行了市场化选聘职业经理人面试和考察工作。指导永煤公司研究印发《干部短期交流办法》，先行探索干部短期交流工作。进一步规范干部调整前民主推荐环节，完善民主推荐方案，扩大选人用人视野和范围。二是针对研究干部选拔使用时酝酿沟通不够、造成工作被动问题，进一步规范动议、推荐、考察、酝酿、讨论决定等程序，在提出干部调整意见时，广泛听取职工群众和分管领导意见。三是把整治档案造假作为整治选人用人不正之风的重点，2015年10月份对全集团在岗副处级以上干部人事档案进行全面审核，重点审核了干部身份、出生时间等信息。四是严格干部选拔任用程序。对拟提拔任用干部个人有关事项、干部档案等进行严格审查，并对少报、未报个人有关事项的拟提拔任用干部进行了严肃处理，停止提拔任用程序，责令限期纠正，作出书面检查，给予诫勉处理，并在集团一定范围内通报。五是强化干部选拔任用责任追究，印发《干部选拔任用工作责任追究办法》，严肃处理和纠正干部选拔任用工作中的违规违纪行为。
4.煤炭经营销售方面存在权钱交易、利益输送。一是认真开展专项清查工作。集团对省内、省外18家煤炭销售单位和部门进行集中专项清查，未发现新增违纪违法问题。对3起历史问题案件进行再核查、再落实，相关违法违纪人员前期已经进入司法调查、司法判决阶段，已给予其他责任人员党政纪处分。二是扎实做好问题整改和风险防控工作。针对3起历史问题案件和巡视反馈问题，深入分析原因，找准风险漏洞，进一步修订完善并严格执行商品煤质量管控、煤炭价格管理、滚动结算管理等管理制度，进一步健全完善监督制约机制，有效防范经营和廉政风险。此外，定期开展煤炭销售现场巡视检查，巡查煤场、磅房等重点部分，检查销售系统规范化使用情况，对检查出的问题及时予以整改。
5.物资采购方面存在权钱交易、利益输送。一是认真开展专项清查工作。集团所属各单位围绕2011年至2015年所有物资采购项目开展自查自纠，查出“应招未招”、物资招评标专家库不完善等12类问题并及时予以整改。对集团所属17家单位物资采购“应招未招”项目进行了逐一排查梳理、归类分析，及时实施责任追究。二是持续加强物供管理。健全完善物资招标采购管理制度，推行物资供应系统“双保”建设，深入开展物资供应系统监督检查考核，持续完善物资招标采购专家库。建设并运行电子商务采购平台，2015年累计通过电子商务采购平台交易55.6亿元，节约采购资金4.5亿元。下一步，将利用电子商务采购平台全面扩大公开招标、透明化采购范围，持续提升物资采购运行效率和管理水平。
6.重大项目投资决策环节，论证不足，盲目拍板。一是对集团2011年1月至2015年6月的重大投资项目的立项程序进行全面排查和梳理，集中开展项目检查考核，并对排查出的问题及责任单位进行了通报。二是修订印发《建设项目管理制度》，进一步建立完善项目论证和投资决策管理长效机制。下一步将加强项目检查力度，对于违纪违法行为进行责任追究;坚持严格项目概算审查，严格投资计划审批。
7.工程项目招投标环节，违反程序，自行其是。一是对集团2011年1月至2015年6月的工程项目招标情况进行全面排查和梳理，并对排查出的所有问题涉及到的责任单位进行通报。二是2015年7月下旬在集团范围内开展了基层单位互查活动，及时研究修订了《招投标管理办法》等制度，同时督促二级单位尽快对工程招标管理制度进行梳理和完善，加快建立规范的工程项目招标采购机制。三是开展招标培训。下一步将不定期开展招标监督检查，对于违规违纪行为进行责任追究;长期坚持严格审批月度招标采购计划，从源头上全面推行公开招标。
8.经营管理中不负责任，滥用职权。一是关于义煤公司所属渑池兴达矿业公司事项。经查，铝矿石亏吨的主要原因是露天堆放、自然损耗，电子皮带出现计量误差，重复扣减水分等。已分别对相关责任人给予行政记大过、行政记过和行政警告处分。二是关于义马气化厂20万吨醋酸项目工程结算款项超付问题。经查，主要原因是甲供材计入工程结算时工作人员不负责任、存在失职行为，造成出现超付进度款问题。已于2015年8月份给予义马气化厂通报批评。
9.违规配备使用公务车辆。已对提出的个案问题逐项进行整改落实。同时，密切关注上级关于公务用车制度改革的政策措施，目前已结合企业实际，全面压减公务车辆费用，专门印发通知要求从集团领导班子成员做起实施分类管理降低公务用车费用，确保集团机关2016年公务用车费用较2015年下降40%，二级及以下单位下降30%。
10.超面积使用办公用房问题至今没有整改。2015年7月10日前集团机关公司级及中层领导干部办公用房已全部整改到位。
11.集团管控层级多达6层，管得过死和管理不到位并存。一是加快推进集团发展战略落实。集团总体发展战略已通过评审论证，目前正在报审。同时按照省政府国资委关于推进煤炭行业脱困转型的要求，积极参与研究编制全省煤炭工业脱困转型战略规划以及骨干煤炭企业子规划。二是进一步明确集团各层级定位和职能。按照实施区域化专业化管理的原则，认真研究并扎实推进管理层级压缩工作，明确各层级工作重心，界定权责边界，做到不越位、不错位、不缺位。三是调整优化集团机关组织机构。目前已根据上级要求和工作需要，撤销集团管理部，增设法律事务部、信访办公室。
12.干部群众反映集团存在瞒报亏损现象。集团存在的潜亏项目主要是兼并重组省内小煤矿造成的损失、对郑煤集团、河南省煤层气公司等单位政策性投资及借款的预计损失。为进一步提高会计信息质量，重点采取了以下措施：一是充分发挥内部审计监督作用，将整改内容融入集团日常内部审计工作安排，及时发现问题，督促整改落实。印发《关于开展集中审计工作的通知》，将问题整改作为全年内部审计工作的重点。二是从合规性、逻辑性、可比性等方面入手加强对成员单位月度报告的审核，2015年9月份对各成员单位财务状况进行专题检查调研，对各成员单位实际经营状况、是否存在潜亏因素等进行了全面排查。三是在2015年度财务决算中，进一步与会计师事务所紧密结合，加强外部审计监督，确保会计信息质量。
13.领导干部违纪违法问题线索处置。集团各级纪委先后抽调人员成立近50个纪律审查小组，先后5次召开纪委书记或调查核实工作协调督办会议，确保问题线索快查快结、处理到位。截至目前，省委巡视组转交信访件已办结94.12%，其中立案查处56件，给予党政纪处分120人。
14.研究集团部分亏损企业原因，一企一策实施减亏措施。按照一企一策原则，认真制订减亏措施并扎实落实。2015年，20对有边际利润的矿井超计划减亏，通过努力无法实现边际利润的生产单位有序实施停产。
三、专案查处事项整改情况
1.关于义煤公司巧立名目、滥发奖金、涉嫌私分国有资产问题。抽调专人负责违规款项清查及追缴工作，涉及违规发放的奖金已基本追回。
2.关于以科研中心项目名义违规立项建设楼堂馆所问题。该项目在立项、审批中，存在论证手续不完善、决策程序不规范等问题。针对以上问题，对项目管理制度进行了修订完善，严格按照“三重一大”决策制度实施细则有关规定，对项目进行优化梳理，强化非主业投资管理，积极推进资产处置。
3.关于城郊煤矿低价转让问题。该项目具体操作中存在工作人员严重不负责任和违规操作等问题，已对有关人员进行责任追究。
4.关于高价收购阳城煤业公司股权问题。在收购过程中存在选聘审计机构未履行相应程序、选聘评估机构未经省政府国资委批准，评估结果未经省政府国资委备案，工作人员违规操作、严重不负责任等问题。通过法律手段最大限度挽回损失，已就转让方违反协议规定没有客观全面提供资料的问题向法院提起诉讼。
5.关于义煤公司收购三门峡义翔铝业有限责任公司时提前支付股权转让价款问题。义煤公司收购对方股东方股权时没有取得董事会决议、省政府国资委审批，未进行专项审计和评估。同时，股权收购协议不规范，没有相应法律意见书。目前，义煤公司正在与对方股东方沟通，推动对方股东方名义上持有的义翔铝业股权过户到义煤公司名下;此外，由义翔铝业负责落实变更相关工商信息。
6.关于鹤安公司未经评估确认就支付转让价款问题。鹤安公司在自然人出资尚未到位时，就组织中介机构进行资产评估，存在操作不规范等问题。已责令鹤煤公司划清责任，对责任人员进行通报批评;在以后的工作中将进一步加强管理、规范程序，杜绝此类问题再次发生。
7.关于5套煤制乙二醇项目存在较大投资风险问题。针对巡视组的风险提示，我们根据市场、管理和技术等实际情况，通过加强管理，实施技术创新、提质增效等措施，目前安阳、濮阳两个项目已实现高负荷长周期稳定运行;下一步将继续实施达产达标技改提升工程，进一步提高项目的运营水平。
8.关于银鸽实业盲目投资特种纸深加工项目且超概算问题。特种纸三期深加工项目立项仅由原银鸽投资总经理批准，未经银鸽投资董事会审议批准，审准手续存在一定缺陷。此项目在原河南煤化集团2011年6月收购银鸽纸业时已开工建设，且绝大部分已基本完工。下一步将举一反三，认真吸取教训，梳理管理风险点，进一步规范项目决策程序，加强项目管理，提升项目投资质量和效益。
9.关于集团科技研发中心项目工程设计的招投标违反规定确定中标单位问题。该项目在招投标过程中存在操作不规范、沟通不到位等问题。集团已对项目管理部门、项目建设单位及相关人员进行了通报批评。以后将严格执行招标管理制度，加大监督检查力度，杜绝类似情况再发生。
10.关于鹤煤1,4-丁二醇项目裂解装置标段自行组织招标且招标价高于市场价的问题。该项目在自行组织招标过程中，没有严格执行评标委员会意见，改变评标结果，存在操作不规范、程序不严谨等问题，已对责任人员进行通报批评。
11.关于研究院在科技研发中心项目中以虚假事项违规列支费用问题。已对责任人进行通报批评，并责成研究院迅速整改，分类甄别处理。
党风廉政建设和反腐败工作只有进行时、没有完成时，作风建设和反腐倡廉工作永远在路上。河南能源将坚持举一反三、有效防范，在持续抓好巡视反馈问题整改的同时，大力推进制度化、规范化建设，加快健全完善河南能源风险防控体系以及惩治和预防腐败体系，进一步提升企业经营管理水平，以更加奋发有为的精神状态，进一步加强管理、深化改革，加快脱困转型，实现持续健康发展。(文中部分数据截至2016年3月)
河南能源化工集团党委
2016年7月20日
